深交所:本周共对9起上市公司重大事项进行核查

资料来源:深圳证券交易所

一、上市公司监管发展(2019年11月15日-11月21日)

本所已对3起违规行为采取纪律处分

一是深圳河美集团有限公司非法对外担保,关联方非法占用资金,未及时披露重大诉讼和仲裁事项,未及时披露银行账户和被冻结的重大资产,出具财务报告未发表意见,业绩预测披露不准确 上述行为违反了交易所《股票上市规则》的相关规定 根据相关规定,本所公开谴责公司、公司控股股东北京首河投资有限公司、公司董事长兼董事会秘书王乐妍、北京首河投资有限公司实际控制人兼董事总经理杨宇,并对公司首席财务官夏寒、副总经理兼董事会秘书李丽丽给予通报批评处分。

二是浙江大东南股份有限公司未在法定期限内披露定期报告,前控股股东将上市公司资金用于非经营目的,非法对外提供担保,前控股股东非法减持上市公司股份。 上述行为违反了交易所《股票上市规则》的相关规定 根据相关规定,交易所已公开谴责该公司、其前控股股东浙江东南集团有限公司、其前实际控制人之一黄水寿、其前实际控制人之一黄飞刚及时担任董事长兼总经理,以及时任首席财务官俞郑国。公司董事、副总经理黄彭剑、董事赵晓敏、Xi日兰、监事钱素凯、监事冯叶飞、石吴军、副总经理王彦、副总经理兼董事会秘书王晨、副总经理彭丽丽受到了通报批评。

第三,时任上海嘉朗松智汽车空刁有限公司董事长陈福全的股票交易行为构成《证券法》第四十七条规定的短期交易 上述行为违反了交易所《股票上市规则》的相关规定 根据相关规定,交易所已公开谴责陈福全

本所共发出11封违规监管函,9封涉及违规信息披露和规范操作,2封涉及违规股票交易和减持

在涉及信息披露和规范操作的九大违规行为中,一是恒康医疗集团有限公司未及时完成对询价信的回复。 二是深圳和美集团有限公司2018年财务报告发布了一份不能发表意见的审计报告。公司董事、监事和高级管理人员未按照《企业会计准则》的规定编制财务报表和监督公司财务报告过程的。 三是深圳芬达科技有限公司截至回购实施期届满的实际回购交易金额未达到回购计划披露的最低回购金额 四是新海一科技集团有限公司未能及时准确履行2019年第三季度业绩预测中披露的净利润相关信息披露义务 第五,酒馆信息系统有限公司截至回购实施期届满,尚未进行股份回购。 六是深圳鑫伦科技(维权)有限公司董事、高级管理层及时任董事会秘书未能在规定期限内实施增持计划。 七、北京党生材料科技有限公司未能及时披露重大诉讼事项 八是宁波林爽汽车零部件有限公司纠正会计差错的2017年和2018年年报 九是海南神农科技有限公司关联交易未履行相应的审查程序和信息披露义务

在涉及售股减持的两起违规事件中,一起是广东群星玩具有限公司控股股东广东群星投资有限公司未按要求提前披露减持计划。 第二,中财股份有限公司股东北京泽英投资有限公司购买公司5%的股份,未能及时履行报告和公告义务。

交易所发出了11封调查信、2封定期报告调查信、4封重组调查信、14封关注信和13封其他信件

二。市场交易监管趋势(2019年11月18日-11月22日)

11月18日至11月22日,本所对28笔异常证券交易采取自律监管措施,涉及日内拉盘抑盘、虚假申报等异常交易。共检查上市公司9个重大问题,2条涉嫌违法案件线索上报中国证监会。

责任编辑:王帅

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